美国又将24家中国企业列入实体清单（附中文翻译名单，及预警提示）

2020年8月26日，美国商务部（U.S. Department of Commerce）官方网站发布，商务部工业和安全局（BIS）将24家中国公司加入了实体清单（Entity List）。美国商务部声称，这些企业帮助中国军方在南海修建人造岛。

被加入实体清单后，根据美国《出口管理条例》（EAR）规定，出口商出口、再出口和国内转让美国受控物项给这24家实体，需经美国商务部许可，同时限制使用许可例外。

这24家企业包括中国交通建设的5家下属企业、中国电子科技集团的4个下属单位以及北京、上海、天津、湖北等省市的其他15家企业，名单如下：

“实体清单”是美国为维护其国家安全利益，进行出口管制的一个重要手段。实体清单于1997年2月由美国商务部首次发布，被认为参与扩散活动、支持恐怖主义活动或有具体和明确的事实表明其违反了美国国家安全或外交政策利益等的最终用户将被纳入清单，以此明确告知美国出口商，在未获得许可证的情况下不得帮助这些实体获取受EAR管辖的任何物项。

实体清单的具体负责机构是由美国国务院、国防部、能源部或财政部的高级官员组成的最终用户审查委员会（ERC）。该委员会由美国商务部牵头。经过ERC的多数投票通过，可以将实体列入实体清单。然而，对实体清单中的移除或修改则需要ERC的全票通过。

针对被列入实体清单的实体，向其出口、再出口或（国内）转让受限于美国《商业管制清单》（Commercial Control List，CCL）的物项的行为，需要获得交易所需许可证。《出口管理条例》第744条附件4《实体清单》中明确了每个实体或个人的许可物项范围和许可审查政策。

被列入实体清单将在一定程度上对实体的涉美贸易以及获取美国原产产品、技术产生不利影响；同时也会使相关实体遭受一定程度的经济和声誉损失。具体而言，有以下几个方面：

1. 供应链切断风险：被列入实体清单的企业在供应链上会遭受不利影响，企业进口或国内采购受美国《出口管理条例》管辖物项必须有美国政府的许可，绝大多数出口许可申请将被推定为拒绝且不适用许可例外。具体而言，被列入实体清单的企业未来难以：1）进口美国原产物项（根据《美国出口管理条例》“物项”包括商品、技术和软件）；2）从第三国进口任何美国原产的商品、技术或软件；3）从第三国进口产品时，如该产品美国管制物项价值比超过25%或使用美国技术或软件直接生产的，无法进口该产品；4）从中国境内其他企业购买产品，如其中美国管制物项价值比超过25%或使用美国技术或软件直接生产的，无法购买该产品；

2. 民事罚金风险：如果被列入实体清单的企业非法获取上述的美国管制物项违反美国出口管制法，根据美国《出口管制改革法案》和《出口管理条例》，公司面临30万美元或违法交易额2倍的民事罚金，以价值较高者为准；

3. 高管刑事责任风险：如果被列入实体清单的企业违反了美国出口管制法的刑事规定，公司高管可能面临被美国执法机构追究刑事责任的风险，如高管出现在与美国签订引渡协议的国家和地区时，高管面临当地执法被美国政府引渡的风险；

4. 国际金融结算服务障碍：列入实体清单的企业的国际结算业务，特别是美元结算业务将受到贸易合规性审查。